		핵융합기초연구사업 추진계획 및 성과목표·지표 안내		국책연구본부
				핵융합·방사선팀
				2017.1.

1		2017년 주요사항

□ 기본방향

○ 핵융합 기초연구 저변확대, KSTAR 활용연구 활성화 등을 기반으로, ITER 운영 등에 대응할 수 있도록 연구역량을 제고하고 창의적이고 융합적인 다양한 연구개발 활성화 추진

□ 추진방향

○ 핵융합 전략분야 투자 강화를 위한 거점센터(Middle-up) 추가 지원

- 전략적 투자가 필요한 핵융합 8대 핵심분야 연구수행 및 난제해결을 위한 신규 거점센터* 선정 (기존) 3개 거점센터→ (’17) 4개 거점센터 지원

* 기존 거점센터 연구분야, 연구동향, 시급성 및 중요성 등을 고려한 신규 1개 센터 선정

○ 기초연구 역량제고를 위해 산·학·연 역할분담·차별화 강화

- (대학) 기초연구 및 인력양성을 위한 전진기지 역할 수행

- (출연연) 소규모 단기과제 수행 지양, 원천기술 확보에 집중

- (산업체) 기술보유 기관과 컨소시엄을 통한 상용화 수행

○ 핵융합분야 양성 인력의 전문화, 국제화를 위한 연구·협력 증진

- 해외 선도기관, ITER 국제기구 등에 양성 인력 파견 계획을 포함하는 경우 선정평가(R&D 과제) 점수의 2% 가점 부여(평가위원 2/3 찬성으로 결정) * 핵융합 전문인력양성 프로그램의 단기연수, IO인턴 등 활용 가능

2		평가 및 결과환류 추진방향

□ 계속과제 연차평가

○ 평가절차 및 평가기준

- 평가절차 : 사전검토 → 발표평가 → 종합검토 → 최종확정

- 성과창출계획서 목표 달성여부를 연구수행성과 평가결과에 반영

- 상대평가 원칙, 과제 수 5개 이하는 절대평가

○ 사업의 성과 제고를 위해 평가결과에 따른 인센티브 및 패널티 적용

- S등급 과제 연구비 증액 가능(단, 공고된 연간 연구비 이내)

- C등급 과제 연구비 10%내외로 감액 및 D등급 과제 지원 중단 가능

- 세부과제가 D등급일 경우, 전체(총괄/세부) 지원 중단 가능

※ 단, 선정평가에서 평가위원 2/3 찬성으로 인정된 도전적 연구과제는 평가결과에 따른 패널티 면제

□ 계속과제 단계평가(거점센터)

○ 1단계(’14~’16) 연구실적 및 2단계(’17~’18) 연구계획에 대한 전문가 평가를 통해 계속지원 여부 결정

- 전문인력양성 프로그램 2단계 수행기관은 거점센터 주관기관 대상으로 평가를 통해 선정

※ 필요시 전문가 컨설팅을 통해 도출된 개선사항을 포함하여 차기단계 사업계획서에 반영시킨 후 최종적으로 협약 체결

○ 평가절차 및 평가기준

- 평가절차 : 사전검토 → 발표평가 → 종합검토 → 최종확정

- 성과창출계획서 목표 달성여부를 연구수행성과 평가결과에 반영

- 전문인력양성 프로그램 2단계 주관기관은 별도 평가를 통해 선정

- 절대평가를 원칙으로 하되, 지원중단 또는 일부 세부과제 탈락가능

□ 종료과제 최종평가

○ 평가절차 및 평가기준

- 평가절차 : 사전검토 → 발표평가 → 종합검토 → 최종확정

- 성과창출계획서 목표 달성여부를 연구수행성과 평가결과에 반영

- 절대평가 원칙, 성실실패용인제도를 적용하여 연구자가 성실히 연구를 수행한 경우 연구자의 불이익 조치* 면제

* 연구개발과제 선정시 감점부여, 연구사업에 대한 참여제한 및 연구비 환수 등

- 우수성과 과제*는 과제종료 후 1년 이내에 후속연구를 신청하는 경우, 동일한 연구단위로 후속연구지원(최장 6년 연구가능)

* 최종평가 최우수 등급으로 질적평가 연구결과(성과소개서 평가결과)가 2등급 이상

□ 가·감점 제도 운영

○ 가점

- 국가연구개발 우수성과 100선에 선정된 연구자는 최초 1회에 한해 선정평가 점수의 5% 이내 가점부여(선정 후 3년 이내, 접수마감일 기준)

- 최종평가 최우수등급 과제의 연구책임자는 과제신청시 최초 1회에 한해 선정평가 점수의 3%이내 가점부여(종료 후 2년간 유효)

- 해외 선도기관, ITER 국제기구 등에 양성인력 파견 계획을 포함하는 경우 선정평가 점수의 2% 가점 부여

- 공동연구 분야로 과제신청 시, 핵융합 이외 타 분야를 포함하는 경우 선정평가 점수의 2% 가점 부여

○ 감점: 최종평가결과 최하위 등급(D) 및 하위등급(C) 과제의 연구책임자는 선정평가 점수의 5% 및 3% 감점부여(종료 후 2년간 유효)

<절대/상대평가 등급구간 및 점수>

등급	S(최우수)	A(우수)	B(보통)	C(하위)	D(최하위)
절대평가	100~90	90~80	80~70	70~60	60~
상대평가	5~10%	20%	40~50%	20%	5~10%

3		성과목표·지표 설정

□ 최근 R&D 효율성 제고를 위한 관련 법률 개정 및 성과관리 지침마련 등 연구성과의 체계적인 관리 강화에 대한 요구가 증가함에 따라,

※「국가연구개발사업 등의 성과평가 및 성과관리에 관한 법률(2014.5.28.)」개정,「국가연구개발사업 자체평가 지침(안)(2014.1)」마련

○ 사업초기의 양적지표 중심에서 사업의 효율적인 성과창출 및 확산을 위해 적절성이 확보된 질적중심의 성과목표 및 성과지표를 설정하고 성과관리의 실효성 제고를 추진함

<성과목표·지표 설정을 위한 사업 논리>

사업목표

미래 청정에너지인 핵융합 상용화에 대비하여 핵융합 분야 연구기반을 확대하고, 연구능력 향상을 위한 핵융합 기초연구 및 전문인력 양성

전략목표

핵융합 연구기반 확대를 위한 기초연구 지원 및 전문인력 양성을 통해 핵융합에너지 개발에 필요한 기반을 확보하고, 궁극적으로는 핵융합 실증로․상용로 개발 등 미래에너지개발에 기여

추진전략

[Top-Down 전략] 핵융합 상용화를 위하여 필요한 핵심연구분야를 거점센터를 통해 전략적으로 추진		[Bottom-Up 전략] 다양한 분야의 공동․융합연구 활성화 및 창의적 도전적 연구과제 추진

사업내용

핵융합에너지 개발에 필요한 기반 확보를 위해 ① 거점센터연구, ② 공동연구, ③ 개인기초 연구의 3개 연구단위를 대상으로 연구개발 추진

연구단위	추진 내용
① 거점센터	핵융합에너지 개발을 위하여 전략적으로 추진이 필요한 핵심분야의 연구역량 강화 및 우수성과 달성을 위한 연구거점으로 집단 연구
② 공동연구	다양한 학문분야의 통합이 필요한 핵융합기술 개발을 위하여 산·학·연 공동·융합연구 활성화로 연구역량 제고
③ 개인기초	핵융합 이론부터 핵융합에너지 개발까지의 핵융합 전 분야의 창의적이고 혁신적인 개인연구 지원으로 핵융합연구 기반 강화

성과창출

논문의
질적수준 향상

등록특허의
질적수준 제고

연구학생의
우수연구성과 제고

우수 연구성과의
활용 촉진

성과지표

①논문(mrnIF)
평균

②등록특허(SMART) 지수

③참여 학생연구원 우수연구지수

④KSTAR&ITER 등에 대한 기술기여의 우수성

4		성과목표·지표 및 관리방안

□ 성과목표·지표

성과지표	목표치						측정산식
	’15	’16	’17	’18	’19	’20
논문(mrnIF) 평균	66.4	68.1	69.4	70.1	70.1	70.1	Σ논문(mrnIF)/논문건수
등록특허(SMART) 지수	0.57	0.58	0.60	0.63	0.66	0.70	Σ등록특허(SMART)지수*/ 등록특허 건수
참여 학생연구원 우수연구지수	1.8	1.8	1.8	1.9	1.9	1.9	Σ참여 학생연구원의 우수연구지수**
KSTAR&ITER 등에 대한 기술기여의 우수성	-	-	-	-	1	1	Σ(KSTAR&ITER 등에 대한 우수기술 기여 건수)***

* 등록특허의 질적 수준을 판단할 수 있는 SMART 평가등급별 지수를 부여

** 참여 학생연구원의 객관적 역량 및 경쟁력을 확인할 수 있도록 수상실적에 따른 우수연구지수 차등 부여(단, 국내외 권위와 위상이 인정된 시상기관의 수상실적만 인정)

구간	AAA	AA	A	BBB	BB	B	CCC	CC	C	**우수 연구 지수	구분	발표상		포스터상
												최우수	우수	최우수	우수
											국내	0.8	0.7	0.6	0.5
*등록특허 SMART 지수	1.0	0.9	0.8	0.7	0.6	0.5	0.4	0.3	0.2
											국제	1.0	0.9	0.8	0.7

*** 기술기여의 우수성은 연구과제를 통해 발생한 연구성과(HW/SW) 중, KSTAR 및 ITER 등 핵융합장치의 운영 및 구축에 활용되어 기술기여의 우수성이 객관적으로 인정된 우수성과만을 인정

기술기여 우수성 인정 프로세스		연구책임자		국가핵융합연구소			▶	기술기여의 우수성 인정
		연구개발 결과물 활용 제안	▶	⦁공동연구&활용 승인* ⦁기술성능 시험 및 기술적 우수성 평가 ※ MOU 또는 (유)무상 양도/대여 계약체결	▶	우수기술 인증서 발급 (평가결과≥80)

○ 논문(mrnIF) 평균: 세계적 수준의 핵융합 기초기술 개발을 위한 논문성과의 질적수준 제고를 위해 표준화된 순위보정영향력지수로 성과지표 설정

※ mrnIF: Thomson Reuters에서 제공하는 Journal Citation Reports의 표준화된 순위보정영향력지수(modified rank normalized impact factor)

○ 등록특허(SMART) 지수: 양질의 등록특허를 통한 기초기술 확보를 위해 등록특허 SMART지수를 성과지표로 설정

※ SMART 등급: 특허 모형을 활용하여 평가 점수가 생성되고, 등급 분류 기준에 따라 등급(최고 AAA등급부터 최저 C등급까지 총9등급)이 부여

○ 참여 학생연구원 우수연구지수: 우수한 전문인력이 양성될 수 있도록 참여 학생연구원의 연구역량에 대한 우수연구지수를 성과지표로 설정

○ KSTAR&ITER 등에 대한 기술기여의 우수성: KSTAR, ITER 운영 등 핵융합에너지 연구개발 발전에 기여할 수 있는 우수성과가 달성될 수 있도록 고난이도 성과지표를 설정

□ 성과창출 및 관리의 실효성 제고 방안

○ 연구성과의 체계적인 관리 강화에 대한 요구를 반영하여, 성과목표(성과창출추진계획서) 달성여부를 연차/단계/최종평가 결과에 반영

- 평가관련 서류 제출시 논문(mrnIF) 평균, 등록특허(SMART) 지수 등 당초 성과창출추진계획서상의 성과지표별 달성여부 제시

○ 성과소개서를 토대로 성과의 질적 우수성이 인정된 성과는 미래창조과학부(한국연구재단) 기초연구 우수성과 50선, 국가연구개발 우수성과 100선 등 후보과제로 추천

○ 우수성과 과제*는 과제종료 후 1년 이내에 후속연구를 신청하는 경우, 동일한 연구단위로 후속연구지원(최장 6년 연구가능)

* 최종평가 최우수(S)등급, 질적 연구성과(성과소개서) 2등급 이상

		참고 1		저널별 표준화된 순위보정영향력지수

※ 기존 핵융합기초연구사업(’09~’16년) 논문성과 이력이 있는 저널별 mrnIF를 아래와 같이 제시함(JCR2015기준)
(기타 저널의 mrnIF는 Thomson Reuters에서 제공하는 Journal Citation Reports 참조하거나 사업담당자에게 문의)

저널명	mrnIF
ADVANCED POWDER TECHNOLOGY	73.13
Annals of Nuclear Energy	61.29
APPLIED MATHEMATICS AND COMPUTATION	79.05
Applied optics	50.56
APPLIED PHYSICS LETTERS	81.25
Astroparticle Physics	67.31
Astrophysical Journal	88.33
Ceramics International	92.31
Computer Physics communications	95.15
COMPUTERS & FLUIDS	68.83
CONTRIBUTIONS TO PLASMA PHYSICS	34.48
Current Applied Physics	67.50
Entropy	69.23
Fusion Engineering and Design	83.87
Fusion Science and Technology	32.26
IEEE ANTENNAS AND WIRELESS PROPAGATION LETTERS	69.52
IEEE TRANSACTIONS ON APPLIED SUPERCONDUCTIVITY	36.24
IEEE Transactions on Plasma Science	20.69
IEEE Transactions on Terahertz Science and Technology	76.19
INTERNATIONAL JOURNAL OF ANTENNAS AND PROPAGATION	28.54
International Journal of Heat and Mass Transfer	91.96
International Journal of Hydrogen Energy	69.96
International Journal of Multiphase Flow	83.58
Journal of Alloys and Compounds	79.69
Journal of Applied Physics	68.06
Journal of Chemical Physics	69.70
Journal of industrial and Engineering chemistry	85.58
Journal of Infrared Millimeter and Terahertz Waves	64.17
Journal of Instrumentation	50.91
Journal of Nanoscience and Nanotechnology	35.69
Journal of Nuclear Materials	86.39
JOURNAL OF PHOTOCHEMISTRY AND PHOTOBIOLOGY A-CHEMISTRY	56.64
Journal of Plasma Physics	24.14
JOURNAL OF QUANTITATIVE SPECTROSCOPY & RADIATIVE TRANSFER	78.48
Journal of Scientific Computing	92.49
JOURNAL OF THE EUROPEAN CERAMIC SOCIETY	100.00
Journal of the Korean Physical Society	8.97
Korean Journal of Metals and Materials	53.66
MATERIALS	77.04
METALLURGICAL AND MATERIALS TRANSACTIONS A-PHYSICAL METALLURGY AND MATERIALS SCIENCE	67.82
METALS AND MATERIALS INTERNATIONAL	71.44
METROLOGIA	81.48
Microporous and Mesoporous Materials	74.95
MICROWAVE AND OPTICAL TECHNOLOGY LETTERS	16.05
New Journal of Physics	88.46
Nuclear Engineering and Design	45.16
Nuclear Fusion	88.28
OPTICS EXPRESS	85.39
Optics Letters	84.27
PHYSICAL REVIEW E	79.68
Physical Review Letters	93.59
Physics Letters A	67.95
Physics of Plasmas	65.52
Plasma Physics and Controlled Fusion	63.71
PLASMA SCIENCE & TECHNOLOGY	10.34
PLASMA SOURCES SCIENCE & TECHNOLOGY	89.66
PROCEEDINGS OF THE NATIONAL ACADEMY OF SCIENCES OF THE UNITED STATES OF AMERICA	95.16
Quarterly of Applied mathematics	33.2
Review of Scientific Instruments	46.16
RSC Advances	70.99
Science of Advanced Materials	53.63
Scientific Reports	90.32
SIAM JOURNAL ON SCIENTIFIC COMPUTING	89.33
SOLID STATE COMMUNICATIONS	36.36
TETSU TO HAGANE-JOURNAL OF THE IRON AND STEEL INSTITUTE OF JAPAN	15.28
Thin Solid Films	56.84